Bộ Công an chỉ ra 5 kẽ hở từ vụ thâu tóm cổ phiếu của Louis Holdings

Mới đây, cơ quan điều tra Bộ Công an đã đề nghị truy tố 8 bị can về tội thao túng thị trường chứng khoán trong vụ án xảy ra tại Công ty CP Louis Holdings và Công ty CP chứng khoán Trí Việt.

3 bị can (từ trái qua) Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Louis Holdings; Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc; và Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt BỘ CÔNG AN, TVB

Kết luận điều tra cho thấy, ông Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT Công ty Louis Holdings, vay tiền từ Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt, để mua số lượng lớn 2 mã cổ phiếu giá rẻ là BII và TGG.

Tiếp đó, ông Nhân câu kết với ông Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty CP chứng khoán Trí Việt, “thổi giá” các mã cổ phiếu. Ông Nhân trực tiếp và nhờ người thân mở nhiều tài khoản tại chứng khoán Trí Việt để mua bán chéo, tạo thanh khoản ảo; còn ông Nam chỉ đạo cấp dưới thực hiện khớp lệnh mua bán theo ý muốn.

Cơ quan công an xác định từ ngày 4.1.2021 đến ngày 6.10.2021, nhóm Chủ tịch Louis Holdings đã thu lời bất chính hơn 154 tỉ đồng từ việc thao túng 2 mã cổ phiếu BII và TGG.

5 sơ hở, thiếu sót

Đáng chú ý, cơ quan công an cho hay, qua công tác điều tra và xử lý vụ án cho thấy một số sơ hở, thiếu sót trong quy định pháp luật về hoạt động chứng khoán để các bị can lợi dụng thực hiện hành vi phạm tội.

Thứ nhất, việc mở tài khoản chứng khoán dễ dàng, không kiểm soát nên các bị can đã lợi dụng thuê, nhờ người khác mở rồi sử dụng các tài khoản này mua, bán tạo cung cầu giả, đẩy giá lên cao để thu lợi bất hợp pháp.

Thứ hai, việc kiểm soát vay vốn theo hình thức vay hợp tác đầu tư còn nhiều sơ hở, pháp luật chưa kịp điều chỉnh. Các bị can lợi dụng sử dụng công ty chứng khoán và công ty thứ ba để lách luật ký hợp đồng cho khách hàng vay (dưới dạng hợp tác đầu tư, hình thức góp vốn khác) với lãi suất hưởng cố định để thu lợi. Từ đó, các bị can có nguồn tiền giao dịch, mua bán, đẩy giá, thao túng tăng tính thanh khoản các mã cổ phiếu “rác”, thu lời bất chính.

Thứ ba, tội phạm về thao túng thị trường chứng khoán diễn ra rất tinh vi, có tính tổ chức, gây ảnh hưởng và thiệt hại rất lớn đến nhà đầu tư và chính sách quản lý nhà nước đối với thị trường tài chính nói chung, thị trường chứng khoán nói riêng. Tuy nhiên, bộ luật Hình sự đang quy định mức hình phạt liên quan đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán còn rất thấp (phạt tiền cao nhất là 4 tỉ đồng, phạt tù cao nhất là 7 năm, phạt tiền bổ sung cao nhất là 250 triệu đồng), không đảm bảo sự răn đe, phòng ngừa.

Thứ tư, việc thiếu kiểm soát hoạt động của các mạng xã hội, các bị can lợi dụng thành lập các hội, nhóm kín để hô hào, kích động, lôi kéo nhà đầu tư; từ đó điều khiển và thao túng thị trường, thu lợi bất chính cho cá nhân và gây thiệt hại cho các nhà đầu tư bị lôi kéo.

Thứ năm, hiện nay chưa có các quy định, hướng dẫn làm cơ sở pháp lý trong việc xác định thiệt hại cho các khách hàng tham gia mua bán các mã chứng khoán trong giai đoạn bị thao túng để có căn cứ xác định thiệt hại.

Công an khám xét trụ sở Công ty chứng khoán Trí Việt hồi tháng 4.2022

Theo thanh niên